证券业整肃升级 证监会3个月4人被查

时间:2015年09月17日信息来源:和讯网 点击: 收藏此文 【字体:

近日,股市上上下下震荡不已,证监会的新闻也受人关注。

  中纪委16日宣布,证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。张育军是证监会继李志玲、李量、刘书帆之后,近三个月以来被查的第四人,而且职位越来越高,频度越来越密集。

  在此之前,中信证券(600030,股吧)总经理程博明等三名高管因涉嫌内幕交易案被调查,这家行业排名前三的大型券商,近期被公安部或中纪委调查的涉案人员,已经达到11人,其中多人位居高职。

  高密度的调查事件显示,金融反腐正在迅速升级,业界对金融反腐也有预期。“今年下半年,金融反腐很可能会是重头戏。”东方汇富高级合伙人、创丰资本管理合伙人彭震日前发表观点称,这轮股灾会加速政府正在推行的金融改革进程。金融改革其中重要一项内容是金融反腐。

  张育军被调查原因,业界猜测不一。北京一位券商人士对《第一财经日报》表示,张育军是专业型官员,一直在大力推动金融创新,比如支持券商加杠杆,支持发展互联网证券。同时,在本轮清查配资行动中,张育军一直是主要负责人。

  “从推加杠杆,到彻底清查配资,感觉步子迈得有点大,但因此遭中纪委介入调查,似乎不至于。”上述券商人士认为。

  从挺机构创新到主导查配资

  此前,证监会领导班子共九人,肖钢任主席、党委书记,庄心一、姚刚、刘新华、姜洋任副主席,王会民任纪委书记。张育军、赵争平、黄炜担任主席助理。经本周人事调整后,庄心一不再担任副主席,李超调入证监会上任副主席一职。

  这个以肖钢为核心的九人团队中,主席助理负责更多实际操作层面的工作。张育军则是这个团队中的“机构管理人”,一直力挺机构创新发展。

  现年52岁的张育军是四川什邡人,经济学、法学“双料”博士。张育军是证监会的元老级人物,从一开始加入证监会算起,已经有20多年,中间曾离开证监会,下到交易所任职。

  1995年起,张育军开始担任证监会办公室副主任。在之后的近十年时间里,张育军先后做到了深交所总经理、上交所总经理的位置,成为证监会领导班子中,唯一一个曾经担任过中国内地两大证券交易所总经理的成员。

  2012年9月起,张育军升任证监会主席助理。另外两位主席助理赵争平与黄炜上任主席助理时间不长,自2015年2月正式上任至今半年多时间。

  在前期的内部机构改革中,证监会以原来的机构部、基金部、期货二部为基础,成立了“大机构部”。对于这一合并,张育军曾公开表示,证券公司、基金公司、期货公司的设立标准都是有差异,证监会采取底线监管与风险防控,这是一个基本方向。比如在资产管理行业,不能搞资金池,不能违规保本保收益,不能低于成本搞销售,不能搞过高杠杆和过于复杂的产品等。

  自担任主席助理以来,张育军对推动券商创新可谓不遗余力。

  去年5月16日,“2014年证券经营机构创新发展研讨会”召开,张育军明确提出支持创新。

  2014年11月13日,证券业协会下发通知,要求券商报送未来三年资本补充计划。当时有券商人士告诉《第一财经日报》,张育军已经在内部会议上,表达了鼓励券商加杠杆的态度。

  今年上半年,张育军依然在推动创新第一线活跃。先是推动成立互联网证券专业委员会,随后又表态支持“互联网+资产管理”,对互联网基金销售等业务表示认可。

  但是,随着股市巨震,证券市场的重点已从创新退守为规范。张育军又开始主导场外配资清查。

  今年4月16日,证券业协会召开证券公司融资融券业务情况通报会,张育军出席会议并做了总结讲话。他对证券公司开展融资融券业务提出了七项要求,其中就包括不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。

  今年8月,证监会组织证券公司、基金公司召开维稳座谈会,张育军在会上提出,券商要加快推进信息系统外部接入管理,做好自查和清理规范工作,一旦发现违法违规行为应立即终止与其合作并向监管部门报告。同时,券商不得为场外配资和伞形信托提供资金和便利,不得开展资金池业务。

  8月19日,张育军赴新疆乌鲁木齐参加“一带一路”资本市场发展研讨会,全国50家证券公司高管也一同参加。会后第二天,证监会机构部在新疆组织50家券商及部分证监局、交易所等机构举行券商风控合规座谈会。

  《第一财经日报》从券商内部获得的一份机构监管动态文件显示,张育军在会上指出,本轮股市异常波动中,证券行业要对风控、合规工作认真反思,查找存在的问题并及时整改。

  他要求,对于信息系统第三方接入、程序化交易、融资融券业务、结构化资管产品、股票收益互换业务、客户风险与适当性管理、队伍建设管理等7个方面,各公司要形成总结反思报告,并明确整改时间表,9月10日前报给机构部。行业整体整改工作要在9月30日前到位,各证监局要逐家验收。

  值得注意的是,近期的强制“清伞”行动引发较多争议,信托与券商隔空“开撕”,投资者不明政策边界,市场预期出现紊乱。

  证监会被查第四人

  继李志玲、李量、刘书帆之后,张育军是证监会被调查的第四人。职位越来越高,频度越来越密集。

  今年6月,证监会发行部处长李志玲因配偶违规买卖股票,被证监会行政开除,同时,因涉嫌职务犯罪,李志玲被移送司法机关。

  今年8月初,证监会投资者保护局原局长李量因收受礼金、利用职务上的便利为他人谋取利益、收受贿赂,涉嫌犯罪问题被移送司法机关处理,证监会党委给予李量开除党籍、开除公职处分。

  8月30日,证监会又一名处长刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。2014年下半年,他利用职务便利,帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股票价格维持稳定并上涨。同时,利用自己获得的内幕消息,非法获利。

  9月16日,中纪委宣布张育军涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。

  本轮证券业反腐的另一个特点是,监管部门与被监管机构,受到中纪委或公安部门的并行查处,时间点几乎同步。其中涉案规模最大、范围最广的机构正是中信证券。

  8月25日,新华社同时宣布了三起案件——中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,《财经》(博客,微博)杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、交易虚假信息,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。其所称刘某,后被证实正是刘书帆。

  无独有偶,张育军被宣布调查,恰恰是在中信证券总经理程博明被查之后。9月15日晚,中信证券公告确认3人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被调查,分别是总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人。16日,张育军被查。

  组建“国家金融监管总局”

  呼声再起

  对于今年的A股,“股价异动”成为常态,券商被处罚、高管被调查、机构间掐架也变得司空见惯。但是,这些乱象既非监管层所希望看到的,也不是投资者所期待的。在这样的背景下,“大监管”再次被提出讨论。

  在彭震看来,本轮股灾或许不是坏事,很可能会加快国家推进金融改革的步伐,以及带来包括资金、政府支持、市场导向、金融支持、资产市场配套等一系列市场资源的重新配置。

  “如果继续坚持分业监管的模式,将中央银行排斥在金融监管体系之外,金融监管的有效性势必会大幅降低。”中国银行业协会首席经济学家巴曙松9月10日在《第一财经日报》发表文章称,2008年国际金融危机爆发后,中国的金融结构发生了巨大的变化。当务之急,中国需借鉴其他国家金融监管改革经验,结合中国金融体系的实际情况,加快推进金融监管体制改革。

  中国(海南)发展改革研究院院长迟福林16日在一次高规格会议上也建议,监管转型中的当务之急,是尽快组建“国家金融监督管理总局”,以规范、稳定资本市场发展。

  迟福林告诉《第一财经日报》,他在给决策层做汇报时特别强调,监管转型不到位是政府简政放权政策落实存在的突出矛盾,也是最大短板。而监管转型中的当务之急,就是要尽快组建国家金融监督管理总局。

  迟福林认为,金融监管转型正处于重要历史关节点,稳定资本市场牵动影响全局。这一段时间的股市震荡反映了一个突出问题,金融业混业发展已经成为一个趋势,一个现实,但现在金融监管仍保持着分业监管的传统体制;从总体上看,金融监管转型严重滞后的矛盾到了非解决不可的地步了,必须尽快组建国家金融监督管理总局。

  比如这次股市异常波动,就涉及场外配资、股权质押贷款、伞形信托等的清理和整顿,这表明稳定资本市场已不仅仅局限于证券业,还需要银行业、保险业相关监管部门的通力配合。

  “我国目前"一行三会"的监管体制已不能适应金融体制改革的需要,再加上金融监管"三会"属国务院事业单位,执法能力相对不足。为了理顺金融管理体制,加强金融业的统一监管,提升执法监察水平,适应中国金融业混业经营的现状,将中国银监会、保监会和证监会整合到新组建的国家金融监督管理总局。”迟福林建议。 

(责任编辑:朱荣华)

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